写于 2018-12-02 07:10:03| 永利皇宫博彩| 奇点

美国司法部聘请合规专家

纽约(路透社) - 一位高级部门官员周四表示,美国司法部正在聘请一名合规专家帮助评估是否向未能发现并防止员工不法行为的公司收费

该机构刑事部门的欺诈部门负责人安德鲁·韦斯曼在接受采访时表示,前检察官已获得此项工作并正在进行背景调查

他拒绝透露姓名的新律师将会发现,企业合规计划是“健全......还是单纯的橱窗装饰”,韦斯曼说

他补充说,该候选人在私营部门工作,具有建立合规计划的经验,并曾在金融,医疗保健和科技行业工作

在未能阻止交易者操纵基准利率和外汇汇率之后,司法部最近与包括瑞士银行和巴克莱银行在内的主要银行达成了认购协议

这些协议包括罚款,需要改进合规计划

Weissman表示,欺诈部门将越来越多地关注医疗保健的合规性,并指出公司需要这些工具来发现非法交易,例如伪装的医疗补助转介支付以解决反回扣法规

欺诈部门还监督证券和反海外腐败法(FCPA)的违规行为

Weissman表示,该部门将严格评估合规计划,并考虑是否起诉或寻求对公司的高管违法行为进行较轻微的处罚

“我们希望确保我们让公司达到一个艰难但现实的标准,”他说

纽约州检察官亚伦·沃尔夫森(Aaron Wolfson)是一名前检察官,曾在摩根大通公司(JPMorgan Chase&Co)工作,他表示,新的律师工作表明,政府正在认识到合规在防止金融机构欺诈和腐败方面的重要性

“当你有流氓员工时,这个人应该认识到系统问题,”他说