写于 2018-12-04 11:16:04| 永利皇宫博彩| 奇点

标准普尔支付7700万美元以收取美国民事指控的评级

华盛顿/纽约(路透社) - 信用评级机构标准普尔将与美国和州监管机构达成前所未有的解决方案支付7700万美元,指控标准普尔在2011年和2012年误导投资者对其评级系统产生误导

该案件首次出现美国证券交易委员会自2006年获得国会授权以监管该行业以来,一直向三大信贷评级机构之一征收民事指控

美国证券交易委员会的一位官员表示,他预计未来会有更多的执标准普尔既没有承认也没有否认和解中的不法行为,也同意禁止对某些商业支持的抵押贷款证券评级一年

该公司在一份声明中表示,“和解协议不会影响任何未完成的标准普尔评级信用评级或标准普尔评级在相关标准下进行信用分析的方式,并补充说,它需要严格遵守法规

标准普尔是麦格劳希尔金融公司的一个部门,即将出现更大的潜在和解

标准普尔接近达成协议,支付13.75亿美元以解决政府在2008年金融危机爆发期间发布的抵押贷款评级诉讼,一位熟悉的人士事情说

另一位消息人士称,标准普尔正在谈判支付高达15亿美元以解决诉讼

美国司法部于2013年2月起诉该公司,声称在2007-2009金融危机期间,标准普尔评级证券损失超过50亿美元

在周三的和解中,美国证券交易委员会表示,标准普尔同意支付5800万美元与该机构解决三件事,另外还有1900万美元与纽约和马萨诸塞州的总检察长解决并行案件

与司法部的案件不同,美国证券交易委员会提起的诉讼涉及2011年开始的危机后行动

纽约司法部长埃里克施奈德曼在一份声明中表示,标准普尔2011年的行为相当于“向投资者撒谎”,因此可以增加利润

调查发现,标准普尔在计算中秘密使用比公开披露的更积极的假设误导了投资者

官员说,较不保守的假设使他们对发行人更具吸引力

美国证券交易委员会执法主任安德鲁•塞雷斯尼(Andrew Ceresney)告诉记者说:“这些案例提醒人们,即使危机已经结束,竞争对手的行为 - 即追求市场份额放松评级标准 - 仍然存在

”电话会议

大多数针对标准普尔的指控都围绕着2011年因某些商业抵押贷款支持证券(CMBS)的评级而出现的问题

该公司当年遭受了对其CMBS业务的打击,此前一次重大错误迫使其撤回对15亿美元交易的评级

美国证券交易委员会和州检察长表示,该公司在2011年公开歪曲了用于评估六种不同CMBS产品的方法

为了重新获得因错误而失去的市场份额,该公司“发布了一篇虚假和误导性的文章”声称美国证券交易委员会表示,其新的信贷水平可以承受“大萧条时期”的压力水平

标准普尔同意的一年禁令适用于所谓的管道融合CMBS交易

美国证券交易委员会认为,由于内部控制不充分,标准普尔没有能力参与对这些证券的评级

Piper Jaffray的分析师在一份报告中表示,为期一年的暂停对标准普尔而言是一个“黑眼圈”,但可能对财务影响极小,因为它适用于细分市场

根据2012年美国证券交易委员会的一份报告,标准普尔及其主要的美国竞争对手穆迪投资者服务公司和惠誉评级公司约占所有信用评级的96%

当被问及美国证券交易委员会是否正在调查其他类似违规行为的信用评级机构时,Ceresney表示该委员会非常关注此问题

“这是一个我认为将会有未来活动的领域,”他说,拒绝就特定案件发表评论

除了在周三向公司收费外,美国证券交易委员会还对前标准普尔执行官Barbara Duka提起相关民事诉讼

杜卡计划在美国证券交易委员会行政法庭上对指控提出质疑

她的律师Guy Petrillo在一份声明中说,他的客户“没有采取错误行动”并以“最大诚意”履行其职责.Nate Raymond和David Ingram在纽约的补充报道